创业投资基金双重备案的比较

贵客云 2022-11-20 15:02 阅读 134

创业投资基金双重备案的比较

在证监会监管体系下与发改委监管体系下,创业投资企业或创业投资基金的备案条件,具体比较如下:

备案条件证监会体系下的备案要求发改委监管体系下的备案要求
备案部门中国证券投资基金业协会国家发展改革委员会
资本要求未明确规定资本要求,但投资人应完成100万元的首轮实缴出资。同时,管理人及其员工、社会保障基金、政府引导基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金的首轮实缴出资要求可从其公司章程或合伙协议约定。实收资本不低于3000万元人民币,或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。
投资门槛单个投资者的投资不得低于100万元人民币。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。
合格投资者(1)自然人:金融资产不低于300万元人民币;或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。(2)法人:净资产不低于1000 万元。无明确规定
备案前的投资私募投资基金完成备案前,可以以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。无明确限制
投资限制以下投资行为不属于私募基金备案范围:(1)变相从事金融机构信(存)贷业务的,或直接投向金融机构信贷资产;(2)从事经常性、经营性民间借贷活动,包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动;(3)私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借(存)贷活动,基金收益不与投资标的的 经营业绩或收益挂钩;(4)投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收(受)益权;(5)通过投资合伙企业、公司、资产管理产品(含私募投资基金,下同)等方式间接或变相从事上述活动。不得从事担保业务和房地产业务,但是购买自用房地产除外;单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的20%
投资期限存续期不得少于5年,鼓励管理人设立存续期在7年及以上。可以事先确定有限的存续期限,但是最短不得短于7年。
封闭运作备案完成后不得开放认/申购(认缴)和赎回(退出),基金封闭运作期间的分红、退出投资项目减资、对违约投资者除名或替换以及基金份额转让不在此列。
扩募条件若同时满足以下条件,可以新增投资者或增加既存投资者的认缴出资,但增加的认缴出资额不得超过备案时认缴出资额的3倍:(1)基金的组织形式为公司型或合伙型;(2)基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管;(3)基金处在合同约定的投资期内;(4)基金进行组合投资,投资于单一标的的 资金不超过基金最终认缴出资总额的50%;(5)经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过无明确限制
经营范围组织形式为契约型基金的,基金合同名称中须标识“私募基金”、 “私募投资基金”字样;组织形式为合伙企业或公司制的,经营范围中应含有“基金管理”、 “投资管理”、 “资产管理”、 “股权投资”、 “创业投资”等能体现私募投资基金性质的字样。创业投资业务;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。
名称要求名称中可以使用“创业投资”或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用“股权投资”字样无明确规定
分类: 创业 关键词: 创业投资
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